Un conseiller non réglementé condamné pour avoir fourni des services illégaux
Londres, 9 décembre 2024 – L’Autorité de conduite financière (FCA) a annoncé aujourd’hui qu’un conseiller non réglementé avait été condamné pour avoir fourni des services illégaux.
John Smith, 54 ans, a plaidé coupable à cinq chefs d’accusation de sollicitation d’affaires pour la fourniture de services réglementés sans autorisation. Il a été condamné à 18 mois de prison avec sursis et à une amende de 50 000 £.
L’enquête de la FCA a révélé que Smith proposait des conseils en placement à des membres du public sans être dûment autorisé. Il n’était pas inscrit auprès de la FCA et n’avait pas obtenu l’autorisation d’exercer en tant que conseiller financier.
Smith a fait de fausses déclarations aux clients potentiels sur ses qualifications et son expérience. Il prétendait être un conseiller financier agréé et leur disait qu’il pouvait leur fournir des conseils d’investissement indépendants.
En réalité, Smith n’était pas qualifié pour fournir des conseils en matière d’investissement et il n’était pas indépendant. Il recevait des commissions de sociétés d’investissement pour les affaires qu’il leur transmettait.
Les actions de Smith ont causé des pertes importantes aux clients qui lui ont fait confiance. Plusieurs clients ont perdu leurs économies et leur retraite.
Mark Steward, directeur exécutif de l’application de la FCA, a déclaré : « Ce cas démontre la nécessité pour les consommateurs de vérifier la validité des qualifications et de l’autorisation des conseillers avant de leur confier leur argent. »
« La FCA ne tolérera pas les conseillers non réglementés qui s’engagent dans des activités illégales et portent préjudice aux consommateurs », a-t-il ajouté.
La FCA encourage les consommateurs à vérifier si leur conseiller est autorisé auprès de la FCA en consultant le registre des conseillers financiers sur le site Web de la FCA.
Unregulated adviser sentenced for providing unlawful services
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